Mitteilung an die Anteilinhaber des Fonds 3V Invest Swiss Small & Mid Cap

Die Anteilinhaber des Fonds werden hiermit über Änderungen des Verkaufsprospekts und des Verwaltungsreglements des Fonds informiert, welche zum 3. Juli 2023, 00.00 Uhr MEZ für den Fonds in Kraft treten und die folgenden Punkte betreffen:

1. Der Fonds qualifiziert zukünftig als Artikel 8 Produkt im Sinne der Verordnung EU (2019/2088) („Verordnung“) und bewirbt zukünftig ökologische und/ oder soziale Merkmale sowie Aspekte der guten Unternehmensführung im Sinne der Verordnung. Dabei liegt der Schwerpunkt in Investitionen von Aktien kleinerer und mittlerer Unternehmen, die eine positive Auswirkung auf die Umwelt haben sowie einen positiven Beitrag im Bereich Soziales leisten. Die Auswahl der Investitionen erfolgt, indem Mindestanforderungen bzgl. ESG-Rating und Ausschlusskriterien bei Geschäftstätigkeiten und -praktiken im Rahmen der Investitionen des Fonds berücksichtigt werden. Investments, welche diese Mindestanforderungen nicht erfüllen, dürfen nicht gekauft werden. Für das Portfolio gilt eine Mindest-Durchschnittsqualität ("positives Screening"). Bei der Auswahl von Aktien mit gleicher Eignung werden Unternehmen mit dem besseren ESG-Rating bevorzugt.

2. Dem Fonds können zukünftig folgende Kosten belastet werden: Interne und externe Aufwendungen für die Erstellung, Beschaffung und Validierung von nachhaltigkeitsbezogenen Offenlegungen (beispielsweise die Erstellung von ESG bezogenen vorvertraglichen und periodischen Offenlegungen, Beschaffung von Distributions-Dokumenten wie das "European ESG Template" Beschaffung von Nachhaltigkeitsratings oder -analysen wie beispielsweise ESG Research, Beschaffung von Indikatoren wie beispielsweise die wichtigsten nachteilige Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren, Beschaffung und Validierung von Taxonomie bezogenen Kalkulationen etc.)

3. Zur Umsetzung regulatorischer Anforderungen wird folgende Passage bei der Anlagepolitik des Fonds eingefügt:

„Der Fonds kann daneben sonstige flüssige Vermögenswerte (Sichteinlagen bei Banken) bis zu 20 % des Fondsvermögens halten. Die 20%-Grenze darf vorübergehend für einen unbedingt notwendigen Zeitraum überschritten werden, wenn die Umstände dies aufgrund außergewöhnlich ungünstiger Marktbedingungen erfordern und wenn eine solche Verletzung unter Berücksichtigung der Interessen der Anleger gerechtfertigt ist. Darüber hinaus kann der Fonds für finanzielle Zwecke oder bei ungünstigen Marktbedingungen auch in Geldmarktinstrumente wie z.B. länger laufende Festgelder oder Geldmarktfonds im Allgemeinen investieren. Diese sind inklusive der Sichteinlagen auf maximal 49 % begrenzt.“

4. Es werden weitere redaktionelle und regulatorische Änderungen hinsichtlich der Passagen zu Nachhaltigkeitsrisiken und nachhaltigkeitsbezogenen Offenlegungen, Adressänderungen und der Zusammensetzung des Verwaltungsrats und der Geschäftsleiter der Verwaltungsgesellschaft vorgenommen sowie eine Passage zur Geldwäschebekämpfung aufgenommen.

Anteilinhaber, welche mit diesen genannten Änderungen nicht einverstanden sind, haben das Recht, ihre Anteile bis zum 2. Juli 2023 ohne Rückgabekosten zurückzugeben.

Alle Änderungen, auch weitere regulatorische und interne Änderungen, werden aus dem Verkaufsprospekt und dem Verwaltungsreglement mit Datum 3. Juli 2023 ersichtlich sein, welcher am Sitz der Verwaltungsgesellschaft kostenlos eingesehen werden kann.

Luxemburg, am 30.Mai 2023

VP Fund Solutions (Luxembourg) S.A.